北京商报讯（记者 孟凡霞 马嫡）因股票质押业务违规，9月9日，湖南证监局公布了关于对财富证券采取出具警示函措施的决定（以下简称“决定”）。

决定显示，财富证券在开展股票质押业务中，待购回期间未能持续有效地对融入方经营、财务、对外担保、诉讼等情况进行跟踪。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《办法》）第六条第一款的规定。根据《办法》第三十二条的规定，湖南证监局决定对财富证券采取出具警示函的监管措施。

据了解，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第一款指出，证券基金经营机构开展各项业务，应当合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则，应充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。