内控机制不完善、员工行为监管缺位，华安证券收到警示函

近日，中国证监会安徽监管局公示行政监管措施决定书（〔2026〕59号），华安证券股份有限公司因内部控制机制不完善、员工行为监督管理不到位两大问题，被监管部门出具警示函，相关记录记入证券期货市场诚信档案。

经查，华安证券存在两方面违规问题。其一，内控机制不完善，不符合《证券公司内部控制指引》相关要求，违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》；其二，员工行为监督管理不到位，违反《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》相关规定。

依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》有关条款，安徽证监局决定对华安证券采取出具警示函的行政监管措施，并将该监管记录记入证券期货市场诚信档案。

决定书载明，公司如对本监管措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

证券公司的内部控制、从业人员行为管控是合规运营的核心环节。监管部门多次强调，券商应当健全内控体系，强化对从业人员全流程监督管理，压实机构主体合规责任。